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打工五年半,讨薪200万

2020-01-12

打工五年半,讨薪又两年,没想到金融圈人士也这么南。文|金融八卦女作者:文刀

· · ·话说在职场上有一神器,名曰“铁饭碗”。据传捧上了“铁饭碗”,从此不只衣食无忧,有朝一日若能谋个一官半职,更是会出则前呼后拥、入则宾客盈门,走上人生巅峰,成为人生赢家。但是,“碗”外的人削尖了脑袋想挤进来,“碗”里的人却因为种种原因挑选了脱离。

这些年来,证监会下海的干部不少,但每个人的际遇却不尽相同。有的在本钱市场上挥斥方遒、扬名立万,也有一些从此隐姓埋名、泯然世人……最近,曾任证监会世界合作部处长的戴建国,就和前店主东方花旗证券在公堂上打起了官司。

1.

/ 5年合规总监,忽然被扫地而出 /

2019年12月10日,一桩劳作合同胶葛案在上海黄浦区人民法院一审开庭,原告是戴建国,东方花旗证券的前合规总监,被告是他的前店主东方花旗证券。至于究竟发作了什么事?我们得从戴建国的下海开端说起。戴建国,现年50岁,硕士研究生,结业于英国帝国理工学院。

1996年,戴建国开端在证监会世界部作业,历任世界合作部副处长、处长。在证监会作业了十余年后,他决议要“换个活法”。2008年,戴建国脱离了证监会,下海的第一站他去了德邦证券,出任首席危险官一职。2012年6月,也便是东方花旗证券刚刚组成时,戴建国加盟并担任合规总监,成为东方花旗的元老级高管。依据东方花旗2013年发布的年报,当年,戴建国的薪酬高达200.5万元。

尔后几年,东方花旗没有再揭露过单个高管的薪酬,但从每年发布的年报能看出,高管们的薪酬总额一向在逐年攀升。揭露材料显现,2014年起,东方花旗高管薪酬总额从约580万大幅上涨为2017年的3584.7万。如果说最初下海是为了淘金,那么戴建国好像现已如愿以偿,但工作没有持续这样开展,5年后,他被东方花旗扫地而出。

2017年12月4日,是戴建国在东方花旗证券担任合规总监的最终一天。

值得注意的是,也是这一天,上海证监局分别对东方花旗的CEO马骥、合规总监戴建国下发了采纳监管说话办法的决议,原因均为:

公司员工未取得证券公司高档办理人员任职资历,但实践行使证券公司高档办理人员职权。

同一天的时刻,戴建国既丢了自己饭碗,还收到了证监局下发的监管办法,莫非是偶然吗?冥冥之中,好像有一些不为人知的联络和细节。

2.

/ 一封匿名信引发的离任胶葛 /

据挨近戴建国的人士称,上海证监局对CEO马骥、合规总监戴建国下发的这两份决议,其实源自于2017年6月的一封匿名告发信,而这封信的首要焦点是东方花旗的两位高管。据悉,这两名没有取得证券公司高档办理人员任职资历的高管,一位是美籍华人Koo Kenneth Hsi Jung,中文名顾希雍;另一位是范龙斌。依据东方花旗的揭露材料显现,从2013年8月开端,范龙斌就一向在公司内担任员工监事一职。

据挨近戴建国的人士称,戴建国在担任合规总监期间,关于这两位高管没有任职资历却行使高管责任一事,曾在内部进行过口头提示和匿名写信奉劝。在测验没有回应的情况下,2017年6月,他向上海证监局写了一封匿名信。2017年9月,上海证监局来东方花旗进行现场检查,并确认了这一现实。戴建国本想匿名投诉,却没想到一不小心,暴露了自己写匿名信一事。据挨近戴建国的人士表明,2017年10月,戴建国提早听说了他或许会被采纳行政监管办法的音讯。因为忧虑职业生涯会受到影响,他向上海证监局率直了匿名信一事,并恳求向相关局领导陈述,革除对自己的行政监管办法。但是,戴建国的率直并没有让他革除监管办法,反而走漏了风声。后来离任的事,我们也都知道了。东方花旗对此回应称,在接到上海证监局的决议后,已及时对存在的问题进行了全面完全整改。

尽管戴建国脱离了供职5年的东方花旗,但他告发的两位高管:范龙斌、顾希雍,仍然在东方花旗内部身居要职。据证监会揭露材料显现,现实上,范龙斌的任职资历于2019年8月才取得赞同。

另一位涉事人员顾希雍,则于2018年8月拿得了任职资历,依据东方花旗的官网材料,现在他已担任副总裁一职。

3.

/ 战事晋级、戴建国为

讨薪对簿公堂 /

戴建国离任时,依据两边签署的《革除劳作合同协议》,东方花旗将向戴建国付出经济赔偿金215万元。包含在离任时一次性付出150万元赔偿金,剩余的65万元分4年发放。别的,在2018年2月,东方花旗还向他付出了递延奖金56万元。挨近戴建国的人士表明,在一次性付出的150万元赔偿金中,法定赔偿金的数额是12万,剩余的138万其实是2017年的年终奖。而递延奖金则是曩昔3年待发应发的薪酬,和离任补偿并无联络。或许是对离任一事心有不满,在领了合计206万的补偿金和递延奖金后,戴建国还在持续自己的告发之路。

2018年3月,戴建国实名向东方花旗中外董事写信,这一次,他告发的首要内容为:

东方花旗向某官员“受贿”,在北京金融街租借房子供其寓居,时刻长达三年以上。

东方花旗的监事、美方联络人Greg B Hagen对此进行过回应。

但随后发作的工作显现,这次告发行为俨然成了激化两边对立的导火线。2019年3月1日,东方花旗经过邮件告诉戴建国:间断付出当年敷衍的递延奖金和补偿金。戴建国方面以为这次告发是“好心的提示”,是就实行合规总监责任时未尽事项向董事会陈述作业。但很明显,东方花旗证券并不赞同这一说法。关于戴建国的告发,现在东方花旗官方回应为:对公司做出不实投诉,行为严峻违反了两边协议中的有关约好。

而有关约好的具体内容,依据是《革除劳作合同协议》第四条第2款。

据挨近戴建国的人士泄漏,2019年3月,在东方花旗再三要求下,戴建国与公司方面会晤。东方花旗只派了人事部担任人和国浩的两位律师,并口头提议重签协议,待付的一切金钱推后到2022年一次性付出。但尔后,东方花旗并未供给任何协议草稿,公司人员也再未自动联络过戴建国。之后,戴建国又走上了讨薪之路。

他先是找上了东方花旗证券的股东东方证券,又找到了东方证券的控股股东申能集团,但在一向无果的情况下,本年4月,他找到了上海证监局。关于戴建国讨薪一事,上海证监局主张经过劳作裁定等相应途径处理。戴建国遂向黄浦区劳作人事争议裁定委员会请求裁定,要求东方花旗持续履约付出递延奖金等;东方花旗则请求要求戴建国交还已付出的递延奖金等。7月10日,裁定委员会判决,对两边的恳求事项均不支撑。7月22日,不服判决的戴建国将东方花旗告上了法院,要求东方花旗持续实行付出的责任;东方花旗反诉,要求戴建国交还已付出的递延奖金等。紧接着,就呈现了文章最初呈现的一审开庭,现在,一审成果没有发布。别的,7月时,戴建国再一次向上海证监局实名告发了东方花旗的涉嫌违法违规行为,7月31日上海证监局正式受理。到现在,没有有任何书面成果。

/ 结束语 /

打工五年半,讨薪又两年,谁说金融圈人士不痛苦?

其实金融圈人士讨薪近些年已非新鲜事,这其间券业人士的劳资胶葛,又占了不小的份额,本年以来已有不少发表的比如(>>点击检查概况)。

此桩胶葛令人深思的当地在于,作为证监会前官员的戴建国,任职公司合规总监时,应该怎样处置他以为的不合规事项呢?

依据《证券公司合规办理试行规则》,“合规总监”发现公司存在违法违规行为或许违规危险的,应当及时向公司章程规则的内部组织陈述,一起向中国证监会或公司住所地证监局陈述。

但是规则很简单,做起来可就一言难尽了。

就在本月3日,东方证券受让花旗亚洲所持东方花旗33.3%股权转让尘埃落定,东方证券将全资控股东方花旗。戴建国或许不需要再写英文告发信了,那工作将会朝什么方向开展呢?

此前,戴建国与东方花旗的案件在依照简易程序进行审理,但据挨近戴建国的人士称,12月16日,该案已晋级为依照一般程序进行审理。

从告发到裁定,再到一审,两边的战事还在不断晋级,而这起全国首例的前合规总监申述证券公司案,还有什么不为人知的细节呢?

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